2023年深圳市小汽车增量指标竞价指引

【导语】：深圳联合产权交易所（以下简称“深圳联交所”）受深圳市小汽车增量调控管理部门的委托以公开市场形式组织深圳市小汽车增量指标竞价活动。为确保竞价活动的公开、公平、公正，根据《深圳市小汽车增量调控管理暂行规定》和《深圳市小汽车增量调控管理施行条例》，制定《深圳市小汽车增量指标竞价指引》。

2023年深圳市小汽车竞价指引

深圳联合产权交易所（以下简称“深圳联交所”）受深圳市小汽车增量调控管理部门的委托以公开市场形式组织深圳市小汽车增量指标竞价活动。为确保竞价活动的公开、公平、公正，根据《深圳市小汽车增量调控管理暂行规定》和《深圳市小汽车增量调控管理施行条例》，制定《深圳市小汽车增量指标竞价指引》（以下简称“《竞价指引》”）。

申请出席竞价的单位或个人（以下简称“竞买人”）在参与本次竞价活动前，应认真阅读《竞价指引》，并依此对自己在竞价活动中的行为负责。竞买人一旦参与竞价活动，即表明其已完全理解并接受《竞价指引》的一切规定，并乐意根据《竞价指引》履行相应义务，享有相应权力。

一、竞价标的

竞价标的是指深圳联交所受委托组织竞价的每期深圳市普通小汽车增量指标（以下简称“增量指标”）。1个增量指标为1个竞价标的。

二、竞买人资格

已申领增量指标申请手续的竞投人，须同时满足以下条件，方可参与竞价：

（一）已选择以竞价方法取得指标；

（二）已根据《竞价指引》第四条规定缴纳竞价保证金；

（三）经深圳市小汽车指标调控管理机构（以下简称“指标管理机构”）审核合格，确认申请编码为有效编码。

三、保留价

每个增量指标的保留价为人民币壹万元整（￥10,000.00元），竞买人报价不得高于该保留价。报价高于保留价的，其报价无效。

四、竞价保证金

（一）竞价保证金缴纳帐户及时间

已申领申请手续，并选择以竞价方法取得指标的竞投人，须登入深圳市小汽车增量调控管理信息系统（系统网址：），点击“竞价平台”按钮步入深圳市小汽车增量调控竞价平台（以下简称“竞价平台”），获取与竞投人相对应的保证金专用帐户，同时选择缴款建行及是否延后返还竞价保证金（以下简称“延期退保”）。若竞投人选择延后退保的，未竞得指标时，所缴竞价保证金将手动作为上期竞价保证金。

竞买人应在每期增量指标竞价公告规定的时间时限内（不少于5个工作日，具体时间以每期增量指标竞价公告为准），按照每位申请编码人民币伍仟元整（￥5,000.00元）的标准，向竞投人保证金专用帐户一次性缴纳竞价保证金，并以到账时间为准。竞价保证金可由别人代为交纳。

已选择延后退保且未被确认为买受人的竞投人，当期继续申请以竞价方法获得增量指标的,仅需资格激活即可在规定时间内参与当期增量指标竞价。

（二）竞价保证金缴纳方法及要求

竞买人或缴纳人须选择建行柜台汇款或网上银行汇款形式缴纳竞价保证金，建议不要跨行汇款，如果未按要求缴纳竞价保证金，可能会导致竞价保证金难以返还，由此形成的后果和责任，由竞投人自行承当。

1、通过交行柜台汇款的，须在建行汇款账簿的备注/用途/附言栏中，准确填写代办增量指标竞价申请时所取得的申请编码（特别注意：此处仅填写13位数字）。

2、通过网上银行汇款的，须在网上银行支付界面的备注/用途/银行附言栏中，准确填写代办增量指标竞价申请时所取得的申请编码（特别注意：此处仅填写13位数字）。

（三）竞价保证金缴纳注意事项

1、竞买人或缴交人应确保汇款时确切无误填写帐户信息。若因竞投人或缴交人未按要求填写相关信息而造成难以参与竞价的，由此形成的后果和责任由竞投人承当。

2、竞买人或缴交人应妥善保管竞价保证金缴款账簿，该账簿将作为查询及代办相关手续的根据。

3、竞买人或缴交人缴纳竞价保证金所需支付的建行手续费用由竞投人或缴交人自行承当。

4、若保证金缴纳有误，竞买人应在规定时间内重新交纳竞价保证金。

（四）竞价保证金缴纳情况查询

已缴交竞价保证金的，竞买人可在缴纳竞价保证金后的第1个工作日13:00后，登录竞价平台查询竞价保证金缴纳情况，并相应做出以下处理：

1、经查询显示竞价保证金缴纳成功的，竞买人可在指标管理机构资格初审合格后，登录竞价平台进行资格激活，在规定时间内参与竞价。

2、经查询显示竞价保证金未缴纳的，竞买人应尽早与竞价保证金汇出交行联系，确认货款划出情况。竞买人可在当期保证金截至近日重新交纳竞价保证金。若竞投人未及时重新交纳当期竞价保证金，将丧失当期竞价资格。

（五）竞价保证金的返还

1、对于竞价保证金已缴交成功但竞投人未通过资格初审的（已选择延后退保的除外），深圳联交所于当期竞价活动结束隔日起5个工作日内（具体时间以每期增量指标竞价公告为准）退还竞价保证金本息及月息，退还时间以货款划出时间为准。

2、对于竞投人通过资格初审但在竞价中未被确认为买受人的（已选择延后退保的除外），深圳联交所于当期竞价活动结束隔日起5个工作日内（具体时间以每期增量指标竞价公告为准）退还竞价保证金本息及月息，退还时间以货款划出时间为准。

4、对于竞投人被确认为买受人的，其缴纳的竞价保证金根据以下形式处理：

（1）个人买受人及非延后退保的单位买受人已根据《竞价指引》规定缴清成交价款的，深圳联交所于成交价款缴清截至日的隔日起5个工作日内（具体时间以每期增量指标竞价公告为准）退还竞价保证金本息及月息，退还时间以货款划出时间为准。

（2）延期退保的单位买受人已根据《竞价指引》规定缴清成交价款的，于成交价款缴清截至日的隔日起登陆竞价平台返还竞价保证金本息及月息，退还时间以货款划出时间为准。

（3）买受人未依照《竞价指引》规定缴清成交价款的，视为其舍弃增量指标，竞价保证金本息及月息不予返还。深圳联交所根据有关规定将竞价保证金本息及月息上交财政指定帐户。

5、竞价保证金月息的估算办法：按中国人民银行公布的同期活期存款利率估算，计息天数从结算交行竞价保证金到账日至竞价保证金退出保证金结算帐户前一日止。

6、竞买人或缴交人已缴交的竞价保证本息及月息，退回原汇出帐户。

7、竞买人或缴交人若未收到应该返还的竞价保证金本息及月息的，请致电服务热线0755-86660555。

8、竞价保证金本息及月息返还竞投人原划款帐户所需的手续费用无需竞投人承当。

（六）竞价保证金的延后返还

1、已选择延后退保的竞投人被确认为买受人，则其缴纳的竞价保证金本息及月息根据本《竞价指引》第四条第（五）款第4项的形式处理。

2、已选择延后退保的竞投人未被确认为买受人，如需退保，由竞投人自行登入竞价平台代办竞价保证金本息及月息返还手续。

五、竞价时间及方法

（一）竞价时间

竞价时间从每期增量指标竞价公告规定的竞价日当日上午9:00起至下午15:00止，连续竞价6个小时。

（二）竞价形式及成交价钱确定

竞价采用网上报价形式进行，报价不安排统一场所。竞买人凭已确认为有效编码的申请编码及报考时填写的手机号码进行资格激活后，自行登入竞价平台进行报价。在规定的时间内，竞买人可以报价1次，并可对其报价修正2次，以最后一次有效报价为准。报价等于或低于保留价的为有效报价。高于保留价以上的报价应为100元的整数倍且报价不得超过上一期平均成交价的两倍。

竞价平台在竞价日当日上午11:00和下午13:00分别公布当前平均价位（当前平均价格指：上述时点前的有效报价，按照由高到低依次排序，去掉最高10%和最低10%的竞投人及其对应有效报价后，以剩余80%竞投人及其对应有效报价支出估算出平均价格，计算数据按四舍五入取整。）竞买人应对其报价自行评估风险及承当责任。

竞价时间截至，竞价系统手动将竞投人的最终有效报价根据“价格优先、时间优先”的成交原则，在当次竞价指标投放数目内，按照竞投人的最终有效报价金额由高到低依次确认买受人；最终有效报价金额相同的，按照报价时间先后次序依次确认买受人。买受人的最终有效报价为其竞得增量指标的成交价。

竞价时间截至，深圳联交所将根据成交原则估算出竞价成交结果，并通过竞价平台公布最低成交价、平均成交价、最低成交价的报价人数、最低成交价的成交人数及竞价系统记录的最后一名买受人的报价时间。

竞价活动的时间、竞买人的报价金额和报价时间以竞价系统记录为准。

六、竞价程序

（一）申请

竞买人于当月8日之前向指标管理机构申请以竞价形式取得增量指标。

（二）缴付竞价保证金

已申领申请手续的竞投人，在每期增量指标竞价公告规定的时间年限内，登录竞价平台，获取保证金专用帐户，缴付竞价保证金。

（三）竞价资格激活及网上报价

符合资格的竞投人凭已确认为有效编码的申请编码及报考时填写的手机号码进行竞价资格激活，并在规定时间内登陆竞价平台进行报价。报价时间截至后，竞买人可通过申请编码登陆竞价平台查看成交结果。

（四）缴付成交价款

1、买受人自竞价日后的第1个工作日起， 通过竞价平台复印《广东省非税收入通常缴款书（通知）》，凭《广东省非税收入通常缴款书（通知）》，在竞价日后的第1个工作日起3个工作日内，到深圳市财政局指定的8家非税收入代收银行（中国银行、工商银行、招商银行、建设银行、平安银行、交通银行、农业银行、兴业银行）在深圳地区任一营业网点的柜台，或者根据非税收入缴款通知书中交费说明的要求，一次性将全部成交价款直接缴纳至深圳市财政指定帐户，不支持自行通过转帐形式交费。缴款成功后如需查询已缴信息或获取电子票据，可步入上海财政公众号查询、下载；还可通过深圳市非税收入电子票据公共服务平台

（）输入缴款通知书号查验或下载电子票据。

2、如买受人未依照《广东省非税收入通常缴款书（通知）》规定的方法缴纳成交价款，造成成交价款无法根据规定时间到账的，后果和责任由买受人自行承当。

3、如买受人未依照规定缴清成交价款的，视为其舍弃增量指标，其竞价保证金本息及月息不予返还。

4、买受人缴清成交价款取得增量指标后舍弃使用或则逾期未使用的，已经收取的成交价款不予返还。

（五）获取指标证明文件

已缴清成交价款的买受人，可在指标管理机构指定的网站（）自行下载复印指标证明文件，或者到其指定的服务窗口发放指标证明文件。

七、特别约定

（一）竞买人须认真阅读《竞价指引》中的全部规定及要求，竞买人一旦参与竞价即视为其早已知晓本次竞价活动的目的、内容及要求，认同、遵守《竞价指引》的全部规定及要求，并承当相应的后果、责任和享有相应的权力。

（二）竞价平台因下述缘由未能正常运作时，深圳联交所将暂停竞价活动：

1、因台风、地震、海啸、洪水、停电、战争、恐怖袭击等不可抗力因素，造成竞价平台未能正常运行的；

2、由于服务器遭到功击、通讯网路故障、系统设备故障等缘由而导致服务中断或延后；

3、导致竞价平台未能正常运作的其他缘由。

（三）若因竞投人自身软、硬件设备、通信网路出现故障造成其难以正常报价的，由竞投人自行承当责任。

（四）因竞投人下述行为所形成的一切后果及责任，均由竞投人承当，深圳联交所不承当任何责任：

1、所填写的信息不真实、不确切或不完整的。

2、未及时关注深圳联交所发布的相关竞价活动及活动变更信息的。

3、竞买人不按规定，选择交行柜台汇款、网上银行汇款两种形式以外的其他方法缴纳竞价保证金，造成竞价保证金未能返还竞投人的。

4、买受人不按规定缴清成交价款的。

（五）竞买人在竞价平台参与竞价时将生成手机验证码、查询密码、竞价密码，竞买人应对其手机验证码、查询密码、竞价密码安全自行负责。任何人使用该手机验证码、查询密码、竞价密码登入竞价平台的，其在竞价平台的一切行为均视为该竞投人本人的行为，由此形成的后果及责任均由该竞投人承当。

（六）在竞价活动中，为维护公共资源权益，形成竞争机制，反对和抨击任何欺诈、串通杀价或压价、商业贿赂等行为，以确保竞价活动的公平、公开、公平。参与竞价的各方当事人在竞价活动中有欺诈、串通杀价或压价、商业贿赂行为的，有关单位和人员将被依法追究法律责任。

（七）深圳联交所依法对竞价保证金进行监管，不承当监管过程形成的除资金安全监管责任以外的其他法律责任。

（八）深圳联交所对《竞价指引》具有最终解释权。

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