：2017单位公章(签章)内部控制总体运行情况

-可编辑修改-附件1 行政事业单位2017年度内控报告单位公章（签名并盖章） 内部控制负责人：（签名并盖章） 牵头部门负责人：（签名并盖章）章） 期限：YYMMDD 组织机构代码：单位（国标：单位-部门标识码）：单位预算级别：单位所在地（国标：行政区划代码）：单位基本性质：预算管理级别：-可编辑修改-（1 0.行政单位21.行政单位22.财政补助单位23.自筹单位90.其他单位）（10.中央二级< @0.省级三级0.地（市）级四级0.县级五0.乡镇级） 支出功能分类： 内部机构数： 2017年总支出：年末：单位员工人数：一、总体评价e 单位内部控制>单位内部控制领导小组组长2.单位内部控制领导小组会议次数3.单位主要负责人出席会议次数< @4.团队成员是否在单位内控领导机构任职5.本单位内控工作组负责人6.公司内控工作组会议次数单位7.单位开展内控专项培训次数8.今年是否开展内控风险评估9.是否建立内控手册1< @0.内控领导一部门1.内控评价与监督一2.内控建设者-可编辑修改-监督一部门3.内控发展进度一<@4.内部控制适用的管理业务领域15.内部控制管控信息系统覆盖业务领域（二）业务层面权力集中的重点领域及关键岗位制衡机制的建立情况2.权限分离3.分级授权<@4.定期轮岗5.专项审计内控流程及制度建立1.内控流程建立区-可编辑修改-2.内控流程未建立区域3.内控体系建立区域<@4.内控体系未建立区域职责分离及主要风险控制情况业务类型岗位职责分离情况主要控制风险点1.预算业务管理< @2.收支业务管理3.政府采购业务管理<@4.资产管理5.建设项目管理6.合同管理实施管理内控体系、业务类型、评价点、评价指标结果/指标值、预算业务管理预算执行控制度<@4.绩效评价工作收支业务管理1.非税收入管控情况2.支出控制状况政府采购业务管理1.采购预算资产管理完成情况1.国有资产安全2.资产配置预算完成率3.按人资行政资产配置建设项目管理1.建设项目资金控制2.投资计划竣工合同管理1.合同订立及规范（三）内控工作经验、做法及成果- 可编辑和修订 - (四）内控工作中的问题和遇到) 遇到的困难 - 可编辑的修改 - (五）下一个内控工作计划 - 可编辑的修改 - (六） com对当前行政事业单位内部控制工作的意见或建议-可编辑修改-三、单位内部控制存在的问题和建议岗位制衡机制建设<@4.内部控制评价与监督< @5.内控信息化6.分工与预算业务管理1.建立健全内控体系2.内控体系实施-可编辑修改-收支业务管理1.建立健全内部控制制度2.内部控制制度实施政府采购业务管理1.建立健全内部控制制度2.内部控制制度实施资产管理1.@ >建立健全内部控制制度2.内部控制制度实施建设项目管理1.建立健全内部控制制度2.内部控制rol制度实施合同管理1.建立健全内部控制制度2.实施内部控制制度-可编辑修改-附表：2017年度行政事业单位内部控制报告填表< @一、单位级单位内控领导小组组长单位 第一把手（法人）分管财务领导，其他分管领导未成立内控领导小组。单位内控领导小组会议次数、单位主要负责人出席会议次数、分管单位内控领导班子员工人数。如有，请详细列出姓名及行政职务：单位内控工作组负责人、单位最高领导（法人）、分管领导、领导部门负责单位内控工作组会议次数及以上 单位开展内控专项培训次数及以上 本年度是否开展内控风险评估 内控牵头部门行政管理部 财务部 纪检部 审计部 其他部门： 内部控制评价与监督部 行政管理部 财务部 控制信息阶段，内部控制适用于预算管理、业务管理、收支业务管理、政府采购企业管理、资产管理、建设项目管理、合同管理、可编辑修改、业务领域管理、内控信息系统、是否建立预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理资产管理建设项目管理合同管理1.0@ >在业务层面权力集中的重点领域和关键岗位建立制衡的情况不适用2.三权分立对于涉及经济和业务活动的相关岗位，是否按照其职责确定岗位职责，权利由岗位确定，权责明确。

N/A3.分级授权 是否分别对管理层和相关岗位进行授权，明确授权范围、授权对象、授权期限、授权和行使职责、一般授权和特殊授权边界。不适用<@4.定期轮岗 对重点领域的关键岗位，是否建立干部交流和定期轮岗制度。否 不适用 5.专项审计 不符合轮岗要求的单位是否对涉及关键岗位的相关业务采取专项审计等控制措施。否 不适用 预算业务管理 收支业务管理 政府采购业务管理 资产管理 建设项目管理 合同管理 工作职责分离1.预算编制与预算审批1.收账核算1.采购要求制定与审查1.所有从事货币资金业务的岗位1.项目建议书及可行性研究及项目决策1.合同制定与审查不适用2.预算审批及预算2.支出申请和内部2.采购文件准备和2.无形资产研发和2.预算编制和审查2.合同批准和订单-可编辑和修改-执行批准审核管理不适用3.预算执行与分析评估3.付款审批与付款执行3.合同签订与验收3.出境可行性研究投资与评估3.项目实施与价款支付3.合同审查与审查不适用<@4.决算编制与审查<@4.业务办理与核算<@4.验收与托管<@4.实物资产管理决策、执行与监督<@4.竣工决算及竣工审计<@4.合同执行与监督 不适用 流程图编制、主要控制风险点、预算业务管理< @1.预算编制、审批-可编辑修改-内部控制制度的建立和完善5.绩效考核收支业务管理1.财政拨款收入对政府采购业务管理<@ 1.采购预算和采购计划编辑审核-可编辑修改-6.采购验收付款资产管理1.库存现金管理建设项目管理1.项目审批管理- 可编辑和修改- 建立和完善内部控制制度合同管理1.合同起草与审批其他领域管理业务类型评价点不适用数据1 数值数据2 数值预算业务管理1. 预算绩效目标设定比例 预算项目个数（标明口径） 设定绩效目标 预算项目内部预算细目指标 预算细目总额与各部门（或下属单位）项目目标金额 内控制度实施情况<@4.绩效评价工作实施情况 预算项目总数 实施绩效评价项目数量 收支业务管理1.非税收入管控情况 2.支出管控情况 财政资金支出预算审批财政资金总额 支出金额 政府采购rement 业务管理1.采购预算完成本年度采购预算金额实际采购金额资产管理1.国有资产安全处置资产入账值​​​合规处置资产入账值2.资产配置预算完成率 行政办公资产配置 预算数 行政办公资产配置总额3.人均行政资产配置 年末准备单位数 年末资产总额 其中：一般办公设备及家具建设项目管理1.建设项目资金控制批准的预计投资金额建设项目决算投资金额2.完成投资计划年度投资计划年度实际投资金额合同管理1.合同签订及规格合计合同数量 批准的合同数量-可编辑和修改-三、内部 c控制工作经验、实践与成果-可编辑修改-1.29@​​>内控工作中遇到的问题和难点-可编辑修改-1.30@>下一步内控工作计划-可编辑修改-1.31@>意见或对当前行政事业单位内控工作的建议-可编辑修改-填写说明一、填写要求本报告由各单位根据本单位内控建设情况如实填写。

各单位应按照本报告附表（2017年度行政事业单位内部控制报告）在行政事业单位2017年度内部控制报告填写软件中填写相关内容，软件将自动生成“2017年度内部控制报告”行政事业单位控制情况“报告”。各单位提交的纸质版内控报告仅包括软件自动生成的内控报告，附表内容无需提交。1.0@ >如何填写封面1.表格中的年、月、日用公历和阿拉伯数字表示。2.“单位名称”填写单位全称单位；单位在本层填报时，单位名称后加“（本层）”3.“电话”填写填表人的联系人电话号码琥珀。 <@4.“报送日期”应填写内部控制报告单位负责人的批准时间。 5.“组织机构代码”按各级技术监督部门出具的机关、团体、事业单位代码证规定的9位代码填写。单位只有社会统一信用代码的，填写9位主体识别代码（第9位至第17位-可编辑修改-准-“中央党政机关、人民团体和其他机构代码” （GB/T 4657-2001.39@编制>；地方单位前六位按国家标准《中华人民共和国行政区划代码》编制（GB/T 2260-2001.40 @>，后三位按单位财务或归口管理部门编制，机构请按国家标准《中央党政机关、人民团体和其他事业单位代码》（GB/T 4657-2001.39@>.

7.“单位预算水平”应根据预算管理权限和资金收拨关系确定预算水平。对于非预算单位，填写“无”。 8.“预算管理级别”应根据单位预算管理级别选择填写。 9.“2017年总支出”应与2017年决算一致，金额单位为“元”，结果为整数；填写2016年度总支出，金额后标注，如“2017总支出：XX元（2011.45@>”，不标注则默认为2017年度金额。三、@ >》附件：2017年度行政事业单位内部控制报告“填表”（1.1@>单位级1.“单位内部控制领导小组负责人”包括单位总会计师。< @2.“单位内控领导小组会议次数”、“单位主要负责人出席会议次数”、“单位内控工作组会议次数”、“单位内控专项培训的次数”，应当附有会议纪要等证明材料；单位内控领导小组与工作组联合召开会议的单位预算代码是什么意思，每项计1 – 可编辑修改 – 3. “是否将内部控制风险作为本年度考核”、“是否建立内控手册”栏目 填写内容必须附上相关证明材料。<@4.在“内控评价监督部门”中，如果有多个部门参与在评价和监督中，只选择内部控制评价和监督的牵头（牵头）部门。

5.《内控发展进展》中，内控建立阶段是指本单位六大经济业务领域内控体系正在建立或已经建立的阶段，但尚未实施。内部控制实施阶段是指覆盖六大经济业务领域的内部控制体系已经建立并实施，但尚未通过信息化手段实施的阶段；阶段，以及通过信息技术手段实施的阶段。 （二）业务层面1.在“内部控制制度的建立和完善”一栏中，如果单位不涉及某个业务领域或该业务领域下的一些环节或类别，则相应勾选相关环节或类别“不适用” 如单位涉及该业务领域及其下属环节或类别，需判断该业务领域建立的内部控制制度和流程图是否细化到相关链接或类别。此部分必须附有相关业务领域的内控制度和流程图作为支持材料。2.“内控制度实施情况”涉及填写金额的部分，单位为“元”；勾选“不适用” 填写本部分内容，以系统截图或数据源资料为辅助材料 评分规则取值规则如下：(1.56@>“预算业务管理”中的“预算绩效目标设置”主要评价预算项目的绩效目标设置。 “预算项目数”是指纳入单位项目库管理范围的财政拨款预算项目数。 “项”-可编辑修改-级，单位管理更精细可按更细分类统计，标注统计口径。

另外，对于跨年度事项，以预算年度为口径，根据项目库的动态调整要求，应纳入当前预算安排的所有财政拨款预算事项，应实现分期绩效目标，应纳入本指标评价范围；本指标建议参考《项目申请表及附件》等资料填写报告。 “绩效目标设定预算项目个数”是指按照《财政支出绩效考核管理暂行办法》（财育[2011]285号）要求设定绩效目标的项目个数； ”等信息填写。（1.57@>“预算业务管理”中的“预算审批细化程度”主要评价部门支出预算金额明细。“内部预算分解指标总量” 指单位支出预算总额； 建议参照《预算表》等材料填写指标。 “预算分解为各部门（或所属单位）的指标金额项目”，是指业务的实际发展规划，严格按照功能主体和经济主体的分类要求。支出预算细化到负责资金使用的主体的数额。建议将该指标用于参照《预算指标内部分解表》等资料填写。（1.58@>《预算业务管理》中的《预算执行控制度》 ment”，主要评价预算分析执行状况。 “预算执行分析月数”是指执行预算分析的月数；本指标建议参考《执行分析报告》等分析资料填写。 （1.59@>《绩效评价》中的《预算业务管理》《绩效评价工作实施》，主要评价预算项目的绩效评价。

“总预算项目”参照“预算绩效目标设定百分比”对应的数据填写。 – 可编辑修改-“实际绩效考核项目数”是指预算执行后的绩效考核项目，而非预算前绩效目标审核项目。仅对部分内容进行绩效评价的项目，不计入绩效评价项目数。对于跨年执行的预算项目，可以从统计中排除。建议参照《项目绩效评价报告》等材料填写指标。 （1.60@>《收支业务管理》中的“非税收入管控”适用于有非税收入的行政事业单位，主要评价非税收入的上缴情况。“非-应上缴税款”，是 指具有上缴非税收入功能的单位，按照规定的项目和标准征收政府非税收入的金额；该指标建议单位应计算根据有关非税收入和单位收入的规定，“实际支付的非税收入”，是指本报告年度单位实际支付的非税收入，建议将该指标设为参照“会计记录”等资料填写。（1.45@>《收支业务管理》中的“费用控制”主要评价实际支出预算执行情况。“财务支出预算审批总额”经费”是指本单位“二下位”和追加预算的总额；本指标建议参照《预算调整记录、预算审批表》等材料填写。 “财政资金支出金额”是指单位在报告年度实际执行的财政资金金额，建议参照《决算表》等资料填写。

(1.40@>《政府采购业务管理》中的“采购预算完成情况”主要评价采购预算的实际执行情况。“本年度采购预算金额”是指本年度部门预算审批中的政府采购情况。预算总额和预算执行过程中调整的政府采购预算金额，包括商品、工作可编辑修改流程、服务的政府采购预算金额。政府采购预算。通过相关程序组织采购活动后的采购金额，包括货物、项目和服务的采购金额。“本年度采购预算金额”和“本年度实际采购金额”建议参照《政府单位填写的《采购信息统计表》。（1.63@>“Se “资产管理”中的“国有资产质量”主要评价单位资产处置的管理情况。建议参照《资产处置清单、会计记录》等资料填写指标。 “合规处置资产的会计价值”是指本年度处置项目中按照资产处置要求进行的处置项目的金额。资产处置要求包括：一是制定了合理合规的资产处置期限和业绩标准，已证明处置资产符合处置要求；二是资产处置严格按照审批程序办理，有相应的资产处置批准文件予以支持；第三，资产处置实物账户和资产处置财务账户已办理完毕；第四，严格按照外部制度和内部管理要求，对处置收入进行登记和准确计价；建议参照“资产处置清单、会计记录”等资料填写并报告该指标。

(1.39@>“资产管理”中的“资产配置预算完成率”主要评价资产配置预算的完成情况。“行政办公室资产配置预算”是指本单位在报告中的资产配置预算年 本指标建议参照《预算表、预算指标内部明细表》等资料填写。 – 可编辑修改 – “行政办公资产配置总额”指资产的实际价值在本年度单位资产配置中；建议参照“资产配置账面价值（会计报表）、资产配置记录”等信息填写。（11.65@> “资产管理”中的“人均行政资产配置”，主要评价行政资产配置管理 “设立单位数”是指政府批准的人员数量rment的编制管理部门，包括劳动人数和出勤人数；该指标建议参照“三计划”等资料填写。 “本年末总资产”，是 指2017年末行政办公资产的会计账簿总额。一般办公设备和家具资产的范围参照《一般办公设备及《中央行政单位家具配置标准》； 1.56@>“建设项目管理”中的“建设项目资金控制”主要评价建设项目的投资管理。 “批准的概算投资额”是指本期已竣工并已办理项目决算的建设项目概算投资额不仅包括立项时核定的概算，还包括以及项目实施过程中因项目变更引起的预算调整；建议参照《项目预算审批表》等材料填写。

“建设工程决算投资额”是指本单位当期建设工程决算投资额；该指标建议参照《项目决算表》等资料填写。如果在单位评价期内没有完成的项目，则该指标视为不适用指标。 （11.57@>《建设项目管理》中的“投资计划完成情况”主要评价建设项目投资计划的完成情况。“年度投资计划”是指以预算年度为预算年度的建设项目计划投资额。统计口径；该指标建议参照“投资计划、预算表”等资料填写。 – 可编辑修改 – “年度实际投资额”是指预算年度内建设项目的实际投资额为统计口径；（11.58@>“合同管理”中的“合同订立规范情况”单位预算代码是什么意思，主要是对合同订立管理情况进行评价。“合同总数”是指本报告年度签订的单位数合同数量，建议参考《合同总账》等信息填写。 r 严格按照合同管理要求审批合同。合同审批应当按照分级授权的要求进行。公司审批应有策划调查文件、会议纪要等文本支持。其中，重大合同标准以各单位合同管理办法确定的重大合同为标准；本指标建议参考《合同审批表、会议纪要》等资料。填写。三、经验、问题、计划和建议1.“内控工作经验、做法和成效”栏目主要填写单位在建立和建立过程中总结的信息。实施内部控制 在预算业务管理、收支业务管理、政府采购业务管理、资产管理、建设项目管理、合同管理等业务领域建立和实施内部控制的经验、做法和成果2. “内部控制”“工作中遇到的问题和难点”栏目主要填写单位在建立和实施内部控制过程中遇到的问题、单位在自我评价过程中发现的问题、遇到的困难工作中遇到。 Discipline inspection, inspection, Internal control issues related to the unit’s budget business management, revenue and expenditure business management, government-editable and revised-procurement business management, asset management, construction project management, contract management and other economic business areas found in external inspections such as audits and financial inspections, It should also be reflected together. – Editable and modified – Committed to providing enterprises and individuals with contract agreements, planning proposals, learning courseware, etc. to create one-stop demand for the entire network. Welcome to download, the information is for reference only